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證券法修訂草案明確注冊制程序 交易所負責審核

2015-04-20 11:05:00 來源:央廣網(wǎng)

  央廣網(wǎng)北京4月20日消息(記者馬闖)據(jù)中國之聲《央廣新聞》報道,全國人大常委會第十四次會議今天還聽取了關于證券法修訂草案議案的說明。

  這是證券法在05年后,再次面臨修改。全國人大財經委員會副主任委員吳曉靈向大會做了說明。這次修改的內容非常多,修訂草案一共是338條,新增了122條,修改了185條,刪除了22條。

  吳曉靈在匯報時把修改主要情況總結為以下幾個方面。

  首先,實行股票發(fā)行注冊制。明確注冊程序,取消股票發(fā)行審核委員會制度,規(guī)定公開發(fā)行股票并擬在證券交易所上市交易的,由證券交易所負責對注冊文件的齊備性、一致性、可理解性進行審核,交易所出具同意意見的,應當向證券監(jiān)管機構報送注冊文件和審核意見,證券監(jiān)管機構十日內沒有提出異議的,注冊生效。發(fā)行條件也作出了修改。取消了發(fā)行人財務狀況及持續(xù)盈利能力等盈利性要求。同時,建立了公開發(fā)行豁免注冊制度,規(guī)定向合格投資者發(fā)行、眾籌發(fā)行、小額發(fā)行、實施股權激勵計劃或員工持股計劃等豁免注冊的情形。建立了股票轉售限制制度,規(guī)定未經注冊的股票應當注冊后公開發(fā)行,或者按照“安全港”所規(guī)定的條件通過公開交易賣出,同時將股東劃分為關聯(lián)人和非關聯(lián)人,規(guī)定了不同的安全港條件。這一制度有助于解決我國市場上長期存在的大股東套現(xiàn),大小非解禁等難題,或將加強對投資者的保護。

  簡政放權也是這次修訂的一個重點。取消了多項行政許可,包括要約收購義務豁免,境內企業(yè)境外發(fā)行上市,證券公司設立、收購或者撤銷分支機構,變更注冊資本,變更章程重要條款,在境外設立、收購或者參股證券經營機構,董事、監(jiān)事任職資格等審批項目。

  調整取消若干限制性或者禁止性規(guī)定。如取消證券從業(yè)人員、監(jiān)管機構工作人員買賣股票的禁止性條款,相應建立證券買賣申報登記制度;取消證券發(fā)行強制承銷制度;取消除首次公開發(fā)行股票外其他發(fā)行保薦要求等。調整證券服務機構的監(jiān)管方式。取消會計、資信評級、資產評估機構從事證券服務業(yè)務的二次審批,實行登記管理制度。四是完善短線交易、內幕交易、操縱市場等禁止交易行為的規(guī)定。新增了禁止跨市場操縱和利用未公開信息交易制度。

編輯:任芳

關鍵詞:證券法;股票發(fā)行

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